深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修改為實施創(chuàng)業(yè)板改革，試點注冊制，切實維護投資者合法權(quán)益。深圳證券交易所(以下簡稱交易所)修訂深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(以下簡稱)第二條上海證券交易所和深圳證券交易所(以下簡稱“交易所”。

業(yè)委會注冊制上市條件目前在這幾個方面發(fā)生了變化，即首先應(yīng)適當(dāng)提高盈利標(biāo)準(zhǔn)上市要求“最近兩年凈利潤為正且累計凈利潤不低于5000萬元”或“預(yù)計市值不低于10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元。二是取消了最近一期期末不存在未賠損失的要求。三是支持特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)的盈利企業(yè)和具有一定規(guī)模的紅籌企業(yè)上市。四是界定不盈利企業(yè)上市標(biāo)。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》:第五十條股份有限公司申請-3上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件: (一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)已經(jīng)公開發(fā)行；(二)公司股本總額不低于3000萬元人民幣；(三)公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上；公司總股本超過4億元的，公開發(fā)行股份比例為10%以上；(四)公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

延伸資料:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十二條規(guī)定:申請-3 上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交下列文件: (一)上市報告；(2)申請-3上市的股東會決議；(三)公司章程；(四)公司營業(yè)執(zhí)照；(五)經(jīng)會計師事務(wù)所依法審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告；(6)法律意見書和上市推薦信；(七)最新的招股說明書；(八)證券交易所規(guī)定的其他文件-2規(guī)則。

根據(jù)深圳證券交易所-3-2規(guī)則(2020年修訂):上市公司財務(wù)狀況?；蛘咄顿Y者難以判斷公司前景、投資權(quán)益可能受損的，本所將對公司股票交易進行風(fēng)險提示。本規(guī)則中提到的風(fēng)險提示分為表明存在終止上市風(fēng)險的風(fēng)險提示(以下簡稱退市風(fēng)險提示)和其他風(fēng)險提示。上市Company股票-3/的縮寫前應(yīng)加“*ST”字樣，股票的縮寫前應(yīng)加“ST”字樣。

第一章總則1.1指股票、可轉(zhuǎn)換為-3的公司債券/(以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”)及其他衍生工具(以下簡稱“股票及其衍生工具”)。以及發(fā)行人上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)及其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本

詳見“深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票-2規(guī)則”。1.普通股股東上市一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:5。(證券法也有規(guī)定)2。大股東三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:5.1.6發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票時-3上市，控股股東及實際控制人承諾:自發(fā)行人股票。不得直接或間接轉(zhuǎn)讓或委托他人管理發(fā)行人公開發(fā)行前已發(fā)行的股份股票也不得直接或間接回購發(fā)行人公開發(fā)行前已發(fā)行的股份股票。

7、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易 規(guī)則的 規(guī)則目錄

第一節(jié)交易場所第二節(jié)交易席位第三節(jié)交易品種第四節(jié)交易時間第五節(jié)交易主體第一節(jié)交易單位和報價單位第二節(jié)價格波動限制第三節(jié)委托第四節(jié)申報第五節(jié)競價和收盤第一節(jié)開市和收盤第二節(jié)上市、退市、停牌和復(fù)牌第四節(jié)大宗交易除息第一節(jié)交易信息管理權(quán)第二節(jié)市場披露第三節(jié)股價指數(shù)第三節(jié)

為保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》、《國務(wù)院關(guān)于設(shè)立創(chuàng)業(yè)板的決定》等國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。1.2 深圳證券交易所以下簡稱創(chuàng)業(yè)板上市證券(以下簡稱證券)交易適用本規(guī)則。本規(guī)則沒有規(guī)定的，適用本所其他相關(guān)規(guī)定。GEM 上市債券及債券回購的交易規(guī)則，由本所另行規(guī)定。

為落實創(chuàng)業(yè)板改革，試點注冊制，切實維護投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所(以下簡稱交易所)修訂深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市?！吧鲜?規(guī)則”已經(jīng)本所董事會審議通過，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?，F(xiàn)予公布，自公布之日起施行。為確保新老上市 規(guī)則的有序銜接和新上市 規(guī)則的順利實施，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下:1 .

3.上市公司2019年度財務(wù)會計報告存在原上市 規(guī)則第13.1.1條第一項至第五項情形之一。本所根據(jù)2020年年報中的披露停牌公司股票-2規(guī)則并適用原上市-2/。4.上市如公司未在法定期限內(nèi)披露2019年年度報告，本所將對公司-3上市按原規(guī)則停牌。

第一章總則第一條為維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)政策法令和《深圳市發(fā)行交易管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)，制定本規(guī)則。第二條除本規(guī)則其他章節(jié)另有規(guī)定外，下列術(shù)語具有以下含義: (一)證券是指下列證券:國家發(fā)行的各種債券。地方人民政府發(fā)行的各類債券。金融機構(gòu)發(fā)行的各類金融債券。全國公開發(fā)行的公司債券，股票及各種相關(guān)權(quán)利受益憑證。

(2) 上市指證券在本所集中交易市場上市交易。(3) 上市公告是指上市申請獲得批準(zhǔn)后擬刊登的招股說明書、通知文件、協(xié)議計劃書及任何同等文件。(4)發(fā)行人，是指依法發(fā)行證券的法人。(5)最近一期是指發(fā)行人成立三年以上的期間，發(fā)行人成立不足三年的期間，以相關(guān)證券的發(fā)行日期上市公告為準(zhǔn)。

第一章總則第一條為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本-1。第二條上海證券交易所和深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)上市證券交易適用本規(guī)則。本規(guī)則沒有規(guī)定的，適用本所其他相關(guān)規(guī)定。第三條證券交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。

第二章交易市場第一節(jié)交易場所第五條交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易場所。交易場所由交易主機、交易大廳、交易席位、報價系統(tǒng)和相關(guān)通信系統(tǒng)組成，第六條交易主機通過報價系統(tǒng)接收申報指令，進行交易撮合，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會員。第七條申報指令由會員以有形席位報價或無形席位報價的形式輸入交易主機，會員通過位于交易大廳的交易席位向交易主機輸入有形席位報價申報指令；會員通過其柜臺系統(tǒng)處理無形席位報價申報指令，并通過無形席位報價系統(tǒng)自動傳輸至交易主機。