基金銷售機(jī)構(gòu)當(dāng)人員在銷售 基金，第一步就是加強基金/1233。基金銷售機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)原則是什么？基金銷售機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)原則包括:1，-1/或-2銷售當(dāng)人員利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)優(yōu)先考慮基金投資人的合法利益。
1、關(guān)于 基金 銷售 機(jī)構(gòu)建立的客戶投訴處理體系,以下表述錯誤的是(
【答案】:b基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完整的客戶投訴處理體系，包括:設(shè)立獨立的客戶投訴處理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位；向社會公布受理客戶投訴的電話號碼、電子郵箱和投訴處理規(guī)則；耐心聽取投資者的意見、建議和訴求，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)完整記錄并存檔，投訴應(yīng)有記錄；評估客戶投訴的風(fēng)險，并采取適當(dāng)措施及時妥善處理客戶投訴；
2、 基金 銷售迎來新規(guī)
證監(jiān)會公布《公開募集證券投資監(jiān)督管理辦法》/ -2銷售-1/及其配套規(guī)則，自2020年10月1日起施行。銷售措施迎來大幅修改，基金 銷售市場迎來巨變。銷售 Method及其配套規(guī)則的修訂主要涉及四大內(nèi)容。一是強化對-2銷售活動的許可要求，明確基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金。二、優(yōu)化-2銷售-1/準(zhǔn)入退出機(jī)制，努力構(gòu)建-2銷售行業(yè)有序良性發(fā)展生態(tài)。
第四，完善對獨立性的監(jiān)管-2銷售-1/促進(jìn)獨立性的穩(wěn)步發(fā)展-2銷售-1/職業(yè)合規(guī)。銷售 Measures的內(nèi)容非常豐富。新規(guī)首次提及續(xù)牌機(jī)制，針對新注冊機(jī)構(gòu)，引入牌照續(xù)牌制度，重點關(guān)注基本展業(yè)條件、合規(guī)內(nèi)控制度、非貨基持有等指標(biāo)，進(jìn)一步優(yōu)化退出機(jī)制。同時，續(xù)保手續(xù)進(jìn)一步簡化，不需要機(jī)構(gòu)提交續(xù)保申請，符合條件的機(jī)構(gòu)將結(jié)合監(jiān)管情況由調(diào)度機(jī)構(gòu)自動續(xù)保。
3、關(guān)于 基金 銷售 機(jī)構(gòu)與投資者的互動交流,以下說法錯誤的是(
【答案】:b互動交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式。溝通的內(nèi)容有:(1)深入了解客戶的投資需求，確定并記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。(2)及時向客戶傳遞重要的市場信息、持倉品種信息和最新的投資報告。(3)做好客服日志和客戶信息的更新和完善工作。(4)制定、組織、實施和評估年度(季度、月度)客戶關(guān)懷計劃。(5)對公司所有新客戶進(jìn)行首次和定期電話回訪，改善客戶體驗，提升滿意度。
4、 基金 銷售 機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)原則有哪些基金銷售機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)原則包括:1。投資者利益優(yōu)先的原則，即當(dāng)基金銷售/123。當(dāng)人員利益與基金投資人利益發(fā)生沖突時，優(yōu)先考慮基金投資人的合法利益。2.全面性原則:即-2銷售-1-2銷售的適用性應(yīng)作為內(nèi)部控制的組成部分。3.客觀性原則:對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查評價應(yīng)客觀準(zhǔn)確。
5、 基金的 銷售 機(jī)構(gòu)人員在 銷售 基金時,不正確的行為是(【答案】:C 基金是有一定投資風(fēng)險的理財產(chǎn)品。投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險承受能力，謹(jǐn)慎選擇基金的品種，稱為“買家當(dāng)心”，一般情況下，可以委托管理人對基金資產(chǎn)進(jìn)行管理，委托托管人對基金資產(chǎn)進(jìn)行托管，但不能由任何人代替投資人承擔(dān)基金投資的盈虧。對于基金信息披露義務(wù)人而言，其沒有能力承諾收益，也不存在承擔(dān)損失的可能，因此，如果基金信息披露違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，將被視為對投資者的欺騙和不正當(dāng)競爭。
