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什么是主辦券商制度，新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做市交易是什么意思

來源：整理 時間：2023-07-09 12:33:48 編輯：金融知識 手機版

1，新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做市交易是什么意思

《暫行辦法》規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人，接受證監(jiān)會的統(tǒng)一監(jiān)督管理。根據(jù)《暫行辦法》，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度，主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)。此外，根據(jù)《暫行辦法》，在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理?！　f(xié)議轉(zhuǎn)讓是指產(chǎn)權(quán)交易雙方在交易中心主持下通過洽談、協(xié)商以協(xié)議成交的交易方式。　　企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中，由于目前市場機制尚不完善，而產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓又涉及到轉(zhuǎn)讓方案的設(shè)計、職工安置、債權(quán)、債務(wù)的處理，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的報批、資產(chǎn)的評估等諸多情況，所以企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易往往還是以協(xié)議轉(zhuǎn)讓為主。但是國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會在《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》中明確規(guī)定了產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序，也在第十八條規(guī)定“經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個受讓方或者按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的，可以采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與受讓方進(jìn)行充分協(xié)商，依法妥善處理轉(zhuǎn)讓中所涉及的相關(guān)事項后，草簽產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并按照本辦法第十一條的規(guī)定程序進(jìn)行審議?！钡谌畻l規(guī)定“對于國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對受讓方有特殊要求的，企業(yè)在實施資產(chǎn)重組中將企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給所屬控股企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)后，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)?！?/section>
協(xié)議轉(zhuǎn)讓是要雙方一致，不管是定價買賣.還是協(xié)商，都要一致。做的話就像主板一樣了

新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做市交易是什么意思

2，主辦券商有何重要性

券商對新三板掛牌企業(yè)的作用和好處推薦企業(yè)成功進(jìn)入新三板并不意味著主辦券商工作的終結(jié)，恰恰相反，掛牌是主辦券商工作的起點，掛牌后主辦券商需要對公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)，開展大量的孵化、培育工作。這主要包括： 1．督促掛牌公司規(guī)范運作、切實履行信息披露義務(wù)，加強內(nèi)部控制，完善公司治理，牢固樹立保護(hù)公眾投資者權(quán)益的理念。具體包括培訓(xùn)掛牌公司的董事、高管人員，幫助公司建立完善內(nèi)部制度和操作規(guī)程，審核掛牌公司的財務(wù)報表及公告文稿，特定情況下對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查等。2．提供融資、并購方面的服務(wù)。報價系統(tǒng)建立了適應(yīng)中小企業(yè)特點的定向增資制度，即面向特定投資者的小額快速融資制度。與主板的融資制度相比，該制度程序簡單、方式靈活、企業(yè)融資的自主性更強。通過定向增資，掛牌企業(yè)可以及時籌集資金投入市場前景好的生產(chǎn)項目，迅速擴(kuò)大規(guī)模，搶占市場先機；可以引入戰(zhàn)略投資者改善其股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升治理水平，為其發(fā)展理順上下游關(guān)系。通過購并，掛牌公司可以實現(xiàn)快速擴(kuò)張，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，提高在行業(yè)中的品牌和地位。 3．幫助公司股份合理定價，實現(xiàn)價值發(fā)現(xiàn)。具體體現(xiàn)為通過盡職調(diào)查對企業(yè)進(jìn)行深入了解和價值判斷，通過培育提升企業(yè)價值，通過轉(zhuǎn)讓定價實現(xiàn)價值。代辦系統(tǒng)引入做市商制度，主辦券商可更直接、更有效地實現(xiàn)掛牌公司股份的價值發(fā)現(xiàn)，并提供充足的流動性。 只有主辦券商切實履行好上述督導(dǎo)培育功能，中小企業(yè)才能借助在新三板掛牌加速成長，才能真正插上“資本的翅膀”。而主辦券商也可籍此回歸證券中介機構(gòu)的本質(zhì)，做到“歸位盡責(zé)”，形成自身的核心競爭力，走出差異化?營的道路，改變當(dāng)前主要提供通道式服務(wù)、盈利模式單一的狀況。 4. 掛牌公司經(jīng)過報價系統(tǒng)的孵化、培育，達(dá)到相關(guān)條件后，主辦券商可以充當(dāng)保薦機構(gòu)，推薦其進(jìn)入中小板、創(chuàng)業(yè)板等更高層次的資本市場。通過與掛牌公司的溝通，幫助其深入分析公司所處發(fā)展階段及自身條件，科學(xué)制定發(fā)展規(guī)劃，將精力集中在夯實企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上。以世紀(jì)瑞爾公司為例，該公司第一次申請中小板上市未果后，及時調(diào)整規(guī)劃，在報價系統(tǒng)實施一次定向增資，引入戰(zhàn)略投資者，投資項目取得較好效益，收入與利潤大幅增長，再次申請創(chuàng)業(yè)板上市時，審核反饋問題只有40余個，僅5個月就獲得核準(zhǔn)，而較其早半年申報的幾家掛牌公司目前仍在審核過程中。這充分說明，掛牌公司應(yīng)充分利用代辦系統(tǒng)做大做強：一是不斷提高公司規(guī)范運作水平，消除可能影響上市的財務(wù)、法律方面的風(fēng)險因素；二是通過增資等方法擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，使生產(chǎn)能力、收入和利潤水平等跨上臺階；三是安排好公司的資金、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)以及募投項目，提高通過率。在各方面條件較為成熟后，再啟動公開發(fā)行上市的工作，不要超越自身發(fā)展階段急于求成。
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主辦券商有何重要性

3，什么是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格

⑴具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務(wù)；⑵經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運營一年以上；⑶同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；⑷最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；⑸經(jīng)營穩(wěn)健，財務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險隱患；⑹最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為；⑺最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見；⑻設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負(fù)責(zé)該項業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備兩名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券從業(yè)資格；⑼具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理；⑽具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制；⑾具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)；⑿中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。
附上圖這只是五分之一，你進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)，點擊市場機構(gòu)-主辦券商就可以全都了解到了滿意請采納哦
代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格是兩個概念。做為證券公司，需要取得這個資格需要經(jīng)證券協(xié)會授權(quán)。具體的內(nèi)容為：代辦股份轉(zhuǎn)讓包括：（一）開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；（二）受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；（三）向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；（四）根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項；（五）協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。主辦券商業(yè)務(wù)包括：（一）對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；（二）辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等；（三）發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分 析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險；（四）指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息；（五）對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告協(xié)會；（六）根據(jù)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項；（七）協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。要想獲得這些資格，申請人應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件：（一）具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務(wù)；（二）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運營一年以上；（三）同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；（四）最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；（五）經(jīng)營穩(wěn)健，財務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險隱患；（六）最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為；（七）最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見；（八）設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負(fù)責(zé)該項業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備兩名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券從業(yè)資格；（九）具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理；（十）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制；（十一）具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)；（十二）協(xié)會要求的其他條件。中信建投證券有限責(zé)任公司剛被授予了這些權(quán)限。

什么是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格

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