三。風險管理部(I)-1稽核-1稽核負責對公司進行獨立監(jiān)控，并定期向董事會提交分析報告，-1稽核本部門負責監(jiān)督檢查基金和公司經(jīng)營的合法性和合規(guī)性公司內(nèi)部風險控制，定期向董事會提交分析報告，東方基金管理有限責任公司-1稽核部門經(jīng)理楊曉燕女士，東方基金管理有限責任公司。

主要研究領(lǐng)域和方向:消費行為(尤其是女性消費行為)、品牌管理、全球營銷、綠色消費行為。東方基金管理有限責任公司-1稽核部門經(jīng)理楊曉燕女士，東方基金管理有限責任公司。曾就職于北京銀行等金融機構(gòu)，擁有10年以上金融、證券從業(yè)經(jīng)驗?，F(xiàn)為東方基金管理有限責任公司-1稽核部門經(jīng)理。作品:參加或主持教育部和省級科研項目5項。

【答案】:本題ABCD分析要考核的知識點是公司內(nèi)控?；餗anagement公司內(nèi)控機制一般包括四個層面:一是員工自律；二是各級部門負責人的檢查監(jiān)督；三、公司總經(jīng)理及其-1稽核部門對各部門、各業(yè)務的監(jiān)督控制；四是董事會領(lǐng)導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導。所以這個問題的答案是ABCD。

孟凡利先生，董事長，博士，教授；曾任山東經(jīng)濟學院財會系副主任、主任，山東省財政廳副廳長，山東盧鑫投資控股集團有限公司副董事長、總經(jīng)理公司，現(xiàn)任山東盧鑫投資控股集團有限公司董事長、黨委書記、總經(jīng)理公司，山東國際信托有限公司，本科學歷，經(jīng)濟師。歷任山東國際信托有限公司業(yè)務經(jīng)理公司資金信托部；山東國際信托有限公司公司租賃信托部副經(jīng)理兼經(jīng)理。

吳勝光先生，督察長，碩士，高級經(jīng)濟師；曾任南京大學城市與資源系副主任，江蘇國際信托投資公司投資銀行部業(yè)務經(jīng)理，信泰證券股份有限公司副總經(jīng)理公司投資銀行部。桑女士，副總經(jīng)理兼董事會秘書，碩士；2002年10月加入泰信基金管理有限公司，經(jīng)歷了公司的籌建，先后擔任-1稽核的負責人和市場策劃部。

其實國內(nèi)的基金的組織架構(gòu)并沒有那么規(guī)范。中國投資基金除了少數(shù)公司(淄博基金，南山基金，移至基金，其他大部分是合同。).但實際上，由于我國對投資法學理論的探討不足基金以及立法的滯后，most 基金的組織結(jié)構(gòu)極不規(guī)范。就契約式基金而言，其設立一般由各銀行或分行或內(nèi)部設立的基金管理部負責，很少設立專門的管理公司 1234566。

基金發(fā)起人、管理人、托管人的這種情況，權(quán)責不清，甚至利益經(jīng)常趨同，給投資者和社會帶來很大風險。首先，我們走訪了三家著名公司基金。根據(jù)信托契約的規(guī)定，天脊基金由管理人、受托人和受益人組成。藍天基金由受益人、受托人、管理人組成，保定基金由受托人、管理人、托管人組成。三家公司基金都排除了受益人成為受托人的可能，但三家公司基金顯然對“受托人”、管理人、管理人、托管人等概念理解模糊。

監(jiān)管部門監(jiān)管證券投資的主要措施基金如下:制定法律法規(guī)、資格審查、信息披露監(jiān)管、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查、督促基金管理人建立健全內(nèi)控制度。您好，為規(guī)范證券投資運作基金，維護投資者利益基金，保障行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展基金，中國證監(jiān)會作為行業(yè)主管機關(guān)，對證券投資實施嚴格監(jiān)管基金。主要內(nèi)容包括:(1)制定法律法規(guī)。1997年11月，中國證監(jiān)會頒布了《證券投資管理暫行辦法》基金，并陸續(xù)制定了一系列配套實施指引，包括基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、管理公司公司章程、信息披露、從業(yè)人員管理等。

對證券投資基金經(jīng)營機構(gòu)實行嚴格的資質(zhì)管理，包括資質(zhì)認定、資質(zhì)年檢、資質(zhì)驗證等，通過建立市場準入和退出機制，確保投資者資金安全。如商業(yè)銀行設立基金Management公司和基金托管資格實行審批制。同時，中國證監(jiān)會也對基金從業(yè)人員進行了嚴格的資格審查和認定。

同學很高興回答你的問題！基金Management公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面。1.內(nèi)部控制機制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及相互之間的運行約束。公司內(nèi)控機制一般包括四個層面:一是員工自律；二是各級部門負責人的檢查監(jiān)督；三、公司總經(jīng)理及其-1稽核部門對各部門、各業(yè)務的監(jiān)督控制；四是董事會領(lǐng)導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導。

共五章四十條。同學很高興回答你的問題！-1稽核本部門負責監(jiān)督檢查基金和公司經(jīng)營的合法性和合規(guī)性公司內(nèi)部風險控制，定期向董事會提交分析報告。-1 稽核部門主要工作包括:基金管理稽核、財務管理稽核、業(yè)務稽核。希望我的回答能幫你解決問題。如果你滿意，請采納為最佳答案。

證監(jiān)會發(fā)布《證券投資管理規(guī)定》/ -2/Management公司督察長(以下簡稱《規(guī)定》),自發(fā)布之日起施行。規(guī)定強調(diào)，當公司和股東的利益與基金股份持有人的利益發(fā)生沖突時，督察長應當優(yōu)先保護基金股份持有人的利益。但督察長需要由代表公司利益的總經(jīng)理提名?！稐l例》明確規(guī)定了督察長的職責。根據(jù)規(guī)定，督察長是對基金和公司經(jīng)營的合法合規(guī)性和公司內(nèi)部風險控制進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，職責范圍涵蓋公司經(jīng)營管理和-。

華安基金有限管理公司的股東會由公司的全體股東組成。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)決定公司。公司和其他股份有限公司一樣公司有兩個專門委員會，分別是董事會和監(jiān)事會、投資決策委員會和風險控制委員會。職能部門有:1?；鹜顿Y部，2。研發(fā)部，3。市場部，4。基金會計部，5?；饒竺帲?。-1.

華安基金有限管理公司員工89人，平均年齡30歲。35歲及以下的員工占全部員工的91%。全部公司50%以上的員工具有碩士以上學歷，大部分畢業(yè)于清華、北大、復旦、交大等國內(nèi)知名高校。其中有3名博士生，3名歸國留學生。華安管理過四只封閉式證券投資基金:安信、安順、安久、安瑞，資產(chǎn)91.12億元(截至2000年12月29日)。

為保證公司規(guī)范經(jīng)營，有效防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保護基金份額持有人和股東的合法權(quán)益，中國郵政開辦業(yè)務-。公司 基金資產(chǎn)和自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)分開，在物理上和制度上對敏感部位設置嚴格的防火墻隔離。督察長和監(jiān)察 稽核部門檢查和監(jiān)督公司內(nèi)部控制和風險管理制度的執(zhí)行情況。

投資決策委員會是基金Management公司Management基金Investment的最高決策機構(gòu)，是非常設議事機構(gòu)。投資決策委員會授權(quán)基金經(jīng)理，決定基金經(jīng)理的任免。(2)風險控制委員會也是非常設審議機構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、-1稽核的經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。二。投資管理部(1)投資部:投資部根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃，負責股票選擇和投資組合管理，并向交易部門下達投資指令。

(三)交易部門:交易部門是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。交易部的主要職能是:(1)執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存日常投資交易；(2)與券商保持聯(lián)系，控制相應的交易額度；(3)負責基金交易席位安排、交易量管理等，三。風險管理部(I)-1稽核-1稽核負責對公司進行獨立監(jiān)控，并定期向董事會提交分析報告。