(2016真題【答案】:d如證券-4/咨詢業(yè)務(wù)暫行規(guī)定證券-4/咨詢業(yè)務(wù)中所述。是-3，指證券本公司、證券 投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，根據(jù)協(xié)議，與客戶提供證券和證券相關(guān)產(chǎn)品投資 建議相關(guān)的服務(wù)、輔助。
1、 投資者 投資金融市場(chǎng)時(shí)應(yīng)注意哪些事項(xiàng)?
投資-4/金融市場(chǎng)，要特別注意以下事項(xiàng):(1)在充分了解金融市場(chǎng)法律法規(guī)投資金融市場(chǎng)時(shí)，要充分了解并遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。委托他人開立客戶賬戶的，代理人還應(yīng)了解并遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券公司的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)流程。(2)慎重選擇法人證券公司及其分支機(jī)構(gòu)投資 證券，請(qǐng)與法人證券公司簽約。關(guān)于法律證券公司和證券從業(yè)人員的信息，可在中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站()上查詢。
2、 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個(gè) 客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值的最低限額?
Specific客戶客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為兩類！第一類為單客戶Banrit客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶的委托資金不得低于人民幣5000萬元；另一種是多元客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。單筆客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)初始投資不低于100萬元人民幣，從業(yè)人員不超過200人，資產(chǎn)總額不低于5000萬元人民幣！證券本公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單筆(一對(duì)一)不低于人民幣100萬元的凈資產(chǎn)值。
3、 證券公司如何開展量化交易業(yè)務(wù)的設(shè)想
證券投資自去年10月咨詢業(yè)務(wù)暫行規(guī)定通過后，各證券公司開始重組或新設(shè)相關(guān)財(cái)富管理部門，推出名稱不同但內(nèi)容差別不大的財(cái)富產(chǎn)品，并配備相應(yīng)崗位。在證券公司投顧業(yè)務(wù)溝通或投顧系統(tǒng)建設(shè)過程中，不同的證券公司有不同的關(guān)注點(diǎn)。本文根據(jù)近一年來在投顧業(yè)務(wù)交流中遇到的一些具有代表性的問題，結(jié)合市場(chǎng)上對(duì)投顧業(yè)務(wù)的相關(guān)評(píng)論，進(jìn)行整理，供關(guān)注投顧業(yè)務(wù)的相關(guān)人員參考。
4、(2016年真題【答案】:d如證券-4/咨詢業(yè)務(wù)暫行規(guī)定證券-4/咨詢業(yè)務(wù)中所述。是-3。指證券本公司、證券 投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托。根據(jù)協(xié)議，與客戶提供證券和證券相關(guān)產(chǎn)品投資 建議相關(guān)的服務(wù)、輔助/
5、 證券營(yíng)業(yè)部如何從 提供通道服務(wù)向綜合財(cái)富管理轉(zhuǎn)型?請(qǐng)參考:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):傳統(tǒng)渠道向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。編者按:隨著投資人們對(duì)綜合理財(cái)需求的覺醒，以綜合金融服務(wù)為核心的廣義財(cái)富管理將成為證券行業(yè)乃至整個(gè)金融行業(yè)的主流發(fā)展方向。在日前舉行的“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”上，券商普遍認(rèn)為，行業(yè)應(yīng)抓住機(jī)遇，積極探索差異化競(jìng)爭(zhēng)模式，推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盡快從傳統(tǒng)渠道向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，逐步形成證券公司不可替代的金融中介優(yōu)勢(shì)。推動(dòng)證券公司回歸“投資銀行”的本源，引導(dǎo)投資長(zhǎng)期、理性投資理念的形成，進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)的資源配置功能。
6、證監(jiān)會(huì)對(duì)證卷公司員工幫 客戶炒股還提分成的行為,怎樣處罰,對(duì)員工的公司...責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叩蹁N相關(guān)證券營(yíng)業(yè)執(zhí)照。沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叩蹁N相關(guān)證券營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定:證券公司違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；
7、 證券 投資顧問和 客戶經(jīng)理是一樣的嗎?客戶經(jīng)理和投資顧問都是服務(wù)客戶，但工作內(nèi)容卻大不相同。客戶經(jīng)理主要開發(fā)新的-0。和投資咨詢師需求提供 投資咨詢服務(wù)，而且兩個(gè)崗位的工作重點(diǎn)不同?？蛻?A經(jīng)理一般是指與證券 a公司簽訂勞動(dòng)合同，有基本工資，享受各種福利待遇(養(yǎng)老、住房、社保)的人。投資咨詢師一般稱為經(jīng)紀(jì)人，他們是證券公司拉客戶。他們的收入主要靠客戶提成，沒有基本工資福利。
證券 投資咨詢者為客戶提供投資建議，如交易機(jī)會(huì)、熱點(diǎn)分析等。也就是說，投資Consultant-2建議Reference客戶Reference，決定是由客戶自己做出的?？蛻舫袚?dān)一切得失。證券本公司可能對(duì)投資咨詢服務(wù)收取費(fèi)用，包括根據(jù)資產(chǎn)金額或服務(wù)期限收取的差別傭金和個(gè)人咨詢費(fèi)?？蛻艚?jīng)理不僅是銀行與客戶之間關(guān)系的代表，也是銀行對(duì)外業(yè)務(wù)的代表。(以銀行為例)客戶經(jīng)理的職責(zé)是啟動(dòng)、充分了解客戶需求、向其營(yíng)銷產(chǎn)品、贏得業(yè)務(wù)，同時(shí)協(xié)調(diào)組織全行各相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)為客戶-2/全能金融。
8、 證券公司的 投資顧問必須要有 投資咨詢資格證書嗎?證券公司的投資咨詢師必須具備證券 投資必須取得咨詢資格證券 。-4/分析之后才能有你的機(jī)構(gòu)幫你申請(qǐng)投資咨詢資質(zhì)證券公司的投資顧問客戶 -2//。也就是說，投資Consultant-2建議Reference客戶Reference，決定是由客戶自己做出的?？蛻舫袚?dān)一切得失。證券本公司可能對(duì)投資咨詢服務(wù)收取費(fèi)用，包括根據(jù)資產(chǎn)金額或服務(wù)期限收取的差別傭金和個(gè)人咨詢費(fèi)。
單科考試時(shí)間為120分鐘?？荚囀褂玫慕滩拿磕甓紩?huì)重新編輯，增加最新的法律法規(guī)和政策，基礎(chǔ)科目為必修科目，專業(yè)科目可以選修。通過基礎(chǔ)科目和任意專業(yè)科目考試的人員，取得證券職業(yè)資格，可申請(qǐng)中國(guó)證券職業(yè)資格管理?xiàng)l例證券職業(yè)資格管理細(xì)則(試行)。
