證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)發(fā)指南介紹"證券 "指南證券公司-4證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)存在使用不規(guī)范賬戶(hù)自營(yíng)、持倉(cāng)過(guò)多、持股集中或涉嫌操縱市場(chǎng)等問(wèn)題，已成為。
1、幫 證券 公司開(kāi)戶(hù)沖業(yè)績(jī)對(duì)自己有沒(méi)有壞處?
沒(méi)關(guān)系，就是以后不想在這個(gè)券商做股票交易了，需要回營(yíng)業(yè)部辦理轉(zhuǎn)戶(hù)手續(xù)。如果是證券 公司開(kāi)戶(hù)后買(mǎi)賬號(hào)是違法的。如果你介紹親戚朋友開(kāi)戶(hù)，然后自己的賬戶(hù)單獨(dú)交易，對(duì)你沒(méi)有壞處。求助證券 公司開(kāi)戶(hù)對(duì)業(yè)績(jī)沒(méi)有影響。只要是正規(guī)機(jī)構(gòu)，合法性沒(méi)有問(wèn)題。業(yè)務(wù)規(guī)則:1。業(yè)務(wù)-2/隔離制度證券法律第136條規(guī)定，證券6
2.-3自營(yíng)Rule "證券Law "規(guī)定證券-0。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券 公司不要將其自營(yíng)賬號(hào)借給他人。擴(kuò)展數(shù)據(jù):根據(jù)證券Management公司的功能，可分為:1。證券Broker公司。
2、 公司要我做 證券事務(wù)代表有什么 風(fēng)險(xiǎn)嗎
歸高風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)。主風(fēng)險(xiǎn)承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)、自營(yíng) 風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。證券 公司從事二級(jí)市場(chǎng)自營(yíng) 業(yè)務(wù)也面臨諸多方面風(fēng)險(xiǎn)，是以高負(fù)債水平為特征的金融機(jī)構(gòu)普遍面臨的問(wèn)題。隨著證券-4/的分支機(jī)構(gòu)越來(lái)越多，以及證券業(yè)務(wù)、證券/的逐漸多樣化。
3、在 證券 公司的 風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管中,不屬于 證券 公司 自營(yíng) 業(yè)務(wù)監(jiān)管內(nèi)容的是...
【答案】:d "證券-4/關(guān)于保護(hù)投資者利益和采取防范措施的監(jiān)督管理規(guī)定證券-4-2 "其重點(diǎn)關(guān)注證券Brokerage業(yè)務(wù)、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)從賬戶(hù)實(shí)名、分散持股、規(guī)模控制等方面進(jìn)行了規(guī)定。從賬戶(hù)備案、/2/披露、信息披露、禁止保本、實(shí)時(shí)監(jiān)控相關(guān)賬戶(hù)交易行為等方面對(duì)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作出規(guī)定；
4、 證券 公司 證券 自營(yíng) 業(yè)務(wù)指引的具體章程第一條為規(guī)范證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、有效控制風(fēng)險(xiǎn)，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和自律規(guī)范的要求。第二條-3 公司應(yīng)按照本指引的要求，根據(jù)公司業(yè)務(wù)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，建立完整的自營(yíng)-1/管理體系、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)1第三條證券-4/建立健全責(zé)任追究制度自營(yíng)-1/。
第四條建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策和授權(quán)機(jī)制。自營(yíng) 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上按照董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)三級(jí)制設(shè)立。第五條董事會(huì)是自營(yíng)-1/的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守自營(yíng)業(yè)務(wù)scale等有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足率，自營(yíng) 業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受風(fēng)險(xiǎn)限額等。，并以董事會(huì)決議的形式實(shí)施。
5、 證券 自營(yíng) 業(yè)務(wù)的 風(fēng)險(xiǎn)如何控制(1)自營(yíng)業(yè)務(wù)的縮放比例控制。由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)的操作，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模應(yīng)③持有非債券的成本證券不得超過(guò)凈資本的30%；④1證券的市值占該類(lèi)型總發(fā)行價(jià)值證券的比例不得超過(guò)5%，因承銷(xiāo)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)南移寵物捕撈造成的情況除外；⑤違規(guī)超過(guò)自營(yíng)的，在整改完成前，超出比例按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算。
(2)-0/業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。證券公司自營(yíng) 業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、資金和賬戶(hù)。①建立防火墻系統(tǒng)。保證自營(yíng) 業(yè)務(wù)以及券商、資管、投行等。業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)嚴(yán)格分開(kāi)。
6、 證券 公司 證券 自營(yíng) 業(yè)務(wù)指引的簡(jiǎn)介關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的加強(qiáng)證券-4-3自營(yíng)-1/指引-3證監(jiān)發(fā)[2005]126號(hào)監(jiān)管通知證券-4/:在近期結(jié)合證券-4/綜合治理工作，我們開(kāi)展了證券-4/自查，并在“關(guān)于推廣證券12345656”中進(jìn)行了摸底調(diào)。
