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什么是融資融券交易，融資融券是什么意思

來源：整理 時間：2023-05-14 08:25:32 編輯：金融知識 手機版

1，融資融券是什么意思

融資融券交易，又稱信用交易，是指投資者向具有滬、深證券交易所會員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入上市證券或借入上市證券并賣出的行為。與現(xiàn)有證券現(xiàn)貨交易模式相比較，投資者可以通過向證券公司融資融券，擴大交易籌碼，具有一定的財務(wù)杠桿效應(yīng)。
什么是融資融券交易 融資融券交易，又稱信用交易，是指投資者向具有滬、深證券交易所會員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入上市證券或借入上市證券并賣出的行為。與現(xiàn)有證券現(xiàn)貨交易模式相比較，投資者可以通過向證券公司融資融券，擴大交易籌碼，具有一定的財務(wù)杠桿效應(yīng)。

融資融券是什么意思

2，融資融券是什么意思

“證券信用交易”，是指投資者向具有上海證券交易所或深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是看漲，因此向證券公司借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”
融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”； 　　融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。
你們都在復(fù)制些什么啊，還有復(fù)制這么長的。其實就很簡單容易解釋：融資就是借錢，融券就是借證券?？礉q就融資，然后買進，漲了賣出還錢，利潤就有了?？吹腿谌?，向證券公司借入某股票然后賣出，跌下來再買回來還券，利潤也就有了。就這么簡單而已，放大你的利潤，同時也放大你的風(fēng)險

融資融券是什么意思

3，急什么是融資融券交易

融資融券交易指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的交易行為。融資交易指客戶以其信用賬戶中的資金和證券為擔(dān)保，向證券公司申請融入資金并買入標的證券，證券公司在辦理客戶與證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算時，為客戶墊付資金，完成證券交易的交易行為。融券交易指客戶以其信用賬戶中的資金和證券為擔(dān)保，向證券公司申請融入標的證券并賣出，證券公司在辦理客戶與證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算時，為客戶墊付證券，完成證券交易的交易行為。中國平安綜合金融是以中國平安保險（集團）股份有限公司的方式跨越銀行、保險、證券進行綜合經(jīng)營，為客戶提供綜合的混業(yè)金融服務(wù)。中國平安是一家以保險為核心的，融證券、信托、銀行、資產(chǎn)管理、企業(yè)年金等多元金融業(yè)務(wù)為一體的綜合金融服務(wù)集團。
融資融券交易指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的交易行為。
“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有上海證券交易所或深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。

急什么是融資融券交易

4，什么是融資融券

什么是融資融券？它是指證券公司向投資者出借資金供其買入證券，或出借證券供其賣出的經(jīng)營活動。投資者向證券公司借入資金買入證券、借入證券賣出的交易活動，則稱為融資融券交易，又稱信用交易。 融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類。投資者向證券公司借入資金買入證券，為融資交易；投資者向證券公司借入證券賣出，為融券交易。 融資可以放大你的操作規(guī)模，如當(dāng)你看好某只股票想大舉介入而手中錢又不多時就可以向券商借錢買股票，當(dāng)股票上漲到目標價后，你可以賣出股票清償借款，從而放大你的收益。融券為你做空賺錢創(chuàng)造了條件，當(dāng)你看跌某股時，你可以向券商借入該股，然后將其賣掉，等其下跌后你再買入該股票還給券商，從中獲取差額。 那么，是不是所有股民都可以參與融資融券交易？不是！ 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》第十二條明確規(guī)定，如果你在證券公司從事證券交易不足半年、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄，證券公司就不能也不會向你融資、融券。也就是說，炒股不到半年的新股民首先被取消了資格，沒有風(fēng)險承受能力的股民也沒資格。由于券商也擔(dān)心風(fēng)險，在制定條款時可能對客戶的資金量有最低門檻的要求，這樣資金量太小的股民可能就不能參與融資融券。 怎么玩：借錢還錢借股還股 《管理辦法》第二十一條：客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金?？蛻羧谌u出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。 借錢還錢，借股票還股票。這意味著融資買入的證券下跌時，你需要追加資金以還款，融券賣出的股票上漲時，你也需要增加資金來買入同樣數(shù)量的股票才能平倉。 誰將成融資融券的擔(dān)保品？ 主要包括現(xiàn)金、上證所掛牌交易基金和債券、股票等三類。其中，對于股票擔(dān)保品還列出了一系列限制性條件，包括上市交易滿三個月；流通股本不低于2億股，流通市值不低于10億元；采樣期間日均換手率不低于3%。日均波動率不超過3%，波動幅度不超過60%；持有1000股以上股東人數(shù)超過5000人；前50名流通股股東合計持股占流通股比例不超過60%；股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；股票未受特別處理(非st股)等。滬深300成份股，也包括上證50成份股將是券商樂于接受的抵押品。 哪家券商有望最先試點？ 《管理辦法》給出了申請試點券商應(yīng)滿足的7項條件，其中，“已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司”和“最近6個月凈資本均在12億元以上”是兩個較硬的條件。在現(xiàn)有的17家創(chuàng)新類券商中，中銀國際、上海證券、國都證券和東海證券的凈資本不滿足上述要求。 由于同等條件下要優(yōu)先考慮凈資本水平，招商證券、平安證券、長江證券、國元證券、東方證券等凈資本水平相對較低的券商也基本沒有成為首批試點的可能。 在剩下的8家券商中，從凈資本角度衡量，中信證券、海通證券、華泰證券和國泰君安的優(yōu)勢比較明顯，中信證券進入試點基本板上釘釘；從經(jīng)紀業(yè)務(wù)量的角度考慮，國泰君安、海通證券、國信證券和廣發(fā)證券去年排名前四，國泰君安也有較強的入圍競爭力；從券商質(zhì)地的角度考慮，中金公司自然高出一截，其凈資本率長期高于90％，且機構(gòu)客戶資源相當(dāng)雄厚，相信可以占據(jù)一席。 千萬不要玩過了火！ 當(dāng)你辦理融資融券后，如果股價的走勢出現(xiàn)與你的預(yù)期相反時，你將面臨巨大的風(fēng)險，如你買入的股票不漲反跌，你融券賣出的股票不跌反漲，當(dāng)你賬上的虧損臨近保證金底線時，你將被要求追加保證金。同時由于股價波動不是單向的，為降低風(fēng)險，你在融資融券之后最好不要滿倉操作。否則將將會因為沒有足夠的資金而被平倉。當(dāng)你賬上的虧損達到保證金底線時，券商將對你的證券進行平倉，你將被徹底洗白。 算算成本帳：《辦法》規(guī)定，融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率。這意味著利率將是你融資融券的重要成本之一，這將增大你的持倉成本， 如你的股票不漲不跌你也在虧錢。
融資：前提是你看漲，然后在你認為低點合適買入的時候向券商借入資金買入股票，在合約期內(nèi)或到期時，如股票按照你的看漲預(yù)期價格高于你買入的價格，那倒時你再賣出股票，將向券商借入的獲得的利益就是之間的差價；如果沒有像你預(yù)期的漲了，而是跌了，那你也要償還你向券商的借款，你就賠了。融券：即你看空，然后向券商借入股票后賣掉，然后在該股票下跌到你認為的低點時買入你向券商借入的同等份額的股票，還給券商。明白了嗎？到時候就可以做空獲利了。還有什么問題可以問我~

5，在股市中什么是融資融券

1、融資融券是什么？融資融券，又稱信用交易、“買空賣空”，是投資者基于自己的信用進行的證券買賣操作。融資，即融資是指投資者在看好市場行情時，繳納一定保證金，從券商處借得資金，買入股票，等股價走高后再出售。還清所借資金與利息后，剩下的就是投資者的利潤。融券則是投資者在看跌行情時，繳納保證金，從券商處借得股票賣出，待股價下跌后，再低價買回等量股票，還清所借股票和利息后獲得收益。2、什么人能進行融資融券融資融券是一種杠桿交易，投資者在手頭有少量資金的情況下，向券商借錢借券來進行證券買賣，就好比用杠桿來撬動重物。借來的錢和股票都是要還的，股市上變動的不只是數(shù)字，而是真金白銀。財務(wù)杠桿能給投資者帶來成倍的利潤，但也有虧損的風(fēng)險。因此，券商在進行融資融券業(yè)務(wù)時，會對投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力進行考量，對投資者的賬戶資產(chǎn)、風(fēng)險偏好、收益率等情況進行調(diào)查征信。目前只有目前只有賬戶資金不低于50萬，開戶時長不低于6個月的投資者，在接受驗資后才能參與。3、融資融券的流程是怎樣的？要參與融資融券，投資者先要繳納一定的保證金。保證金可以是現(xiàn)金也也可以是現(xiàn)券。現(xiàn)券包括股票、基金份額、債券、貨幣市場基金等等。券商會對投資者手頭證券的凈值、風(fēng)險和波動率進行評估，折算成一定的資金，不同的證券的折算率是不同的。舉個例子，貨幣市場基金、國債等低風(fēng)險、流通性好的證券折算率最高可以達到95%，普通的股票，如上證180指數(shù)成分股，一般在60%-65%，而那些被風(fēng)險警示，加了帽子的股票，或者已經(jīng)進入退市整理的股票折算率為0%，也就是說，不能折算成保證金。在兩融業(yè)務(wù)中，投資者向券商借來的錢，只能用于購買股票，向券商借來的錢，也必須馬上賣出，而不能用做其他用途。4、什么是維持擔(dān)保比例？借來證券賣出，這種賣空交易，讓投資者在股市下跌時也有賺錢的機會，但這也必須建立在投資者準確預(yù)測市場的基礎(chǔ)上。另外，券商為了控制自己的風(fēng)險，給投資者設(shè)定了一定的警示位，也就是維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例，就是兩融業(yè)務(wù)中投資者的總負債與總資產(chǎn)的比例。舉個例子，在保證金比例為50%的情況下，某股民用100萬進行了總額為200萬的股票操作，此時總負債與總資產(chǎn)的比例為200%。如果很不幸，他買入的股票跌了，賠了50萬，總負債變成了150萬，總資產(chǎn)仍然只有100萬，因此維持擔(dān)保比例為150%，這時券商就會提醒投資者增加資金；如果虧了70萬，維持擔(dān)保比例變成130%時，券商系統(tǒng)就會不計一切后果，強制性地收回融資資金和利息。5、融資融券對市場有什么影響？融資融券對市場是有一定促進作用的。對投資者來講，有了融資融券，在股票下跌時也能賺錢。另外，融券也能當(dāng)成規(guī)避風(fēng)險的作用，在熊市的時候，投資者賣出與手上現(xiàn)有股票相關(guān)的證券品種，就可以有效地對沖風(fēng)險。另外，兩融業(yè)務(wù)有一定的投資杠桿，能夠提高投資者的資金利用率。對于券商來講，可以買入股票借給投資者，這樣股票的交易量增加了，券商賺取的傭金也就更多了，可以看成一種創(chuàng)收手段。另外，券商把錢或券借給投資者的時候，當(dāng)然也要收取利息。從市場整體來看，市場上融資融券的量，也即兩融余額，也可以作為投資者分析市場的一種指標。融資的人越多，說明市場的交易越活躍，入市的資金越多，賺錢效應(yīng)也可能越大。當(dāng)然，也不能只說好的。有人也將2015年的股災(zāi)這筆賬算在融資融券的頭上，杠桿效應(yīng)造成了股市的疊疊高潮，引得全民炒股，無數(shù)小白入市后被隔了韭菜。然而融資融券只是一種工具，磨刀恨不利，刀快傷人指，投資者在利用這一工具時還是要對自己的風(fēng)險承受能力有客觀的認識才行。
融資融券對證券市場可能同時帶來正面的和負面的影響。其中,正面影響包括: 首先,可以為投資者提供融資,必然給證券市場帶來新的資金增量,這會對證券市場產(chǎn)生積極的推動作用。但出于控制風(fēng)險的考慮,各市場都會對融資的比例有一定的限制,中國臺灣地區(qū)證券融資余額占股市總市值的比重為1.5％,歐美國家也一般不超過2％,這樣按照a股3萬億的市值,新增資金可能在450億元左右,對市場有一定積極作用,但并不是決定性的。 其次,活躍市場,完善市場的價格發(fā)現(xiàn)功能。融資交易者是市場上最活躍的、最能發(fā)掘市場機會的部分,對市場合理定價、對信息的快速反應(yīng)將起促進作用。歐美市場融資交易者的成交額占股市成交總量的18％-20％左右,中國臺灣市場甚至有時占到40％,而賣空機制的引入將改變原來市場單邊市的局面,有利于市場價格發(fā)現(xiàn)。 再次,融資融券的引入為投資者提供了新的盈利模式。融資使投資者可以在投資中借助杠桿,而融券可以使投資者在市場下跌的時候也能實現(xiàn)盈利。這為投資者帶來了新的盈利模式。 而負面影響包括: 首先,融資融券可能助漲也可能助跌,增大市場波動,進而可能助長市場的投機氣氛。 其次,可能增大金融體系的系統(tǒng)性風(fēng)險。融資可能導(dǎo)致銀行信貸資金進入證券市場,如果控制不力,將有可能推動市場泡沫的形成,而在經(jīng)濟出現(xiàn)衰退、市場蕭條的情況下,又有可能增大市場波動,甚至引發(fā)危機。 打開盈利多元化之門 融資融券業(yè)務(wù)一旦開展,將對證券市場的發(fā)展產(chǎn)生一定的促進作用,也給證券公司帶來更多的業(yè)務(wù)機會。同時,交易量的增加會增大證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入。更重要的是,融資融券業(yè)務(wù)的開展,意味著證券公司盈利多元化不再是夢,而將成為現(xiàn)實。 在各類金融產(chǎn)品創(chuàng)新日益活躍的同時,交易方式和產(chǎn)品創(chuàng)新機會大大加強,券商的業(yè)務(wù)種類逐步增加,將會有著越來越多的收入來源。而《證券法》的修改為創(chuàng)新類券商相應(yīng)的拓展業(yè)務(wù)打開了大門。融資融券業(yè)務(wù)就是這些新盈利渠道的重要一環(huán)。
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