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證券從業(yè)人員行為操守是什么，證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則是什么

來源：整理 時(shí)間：2023-07-03 23:20:12 編輯：金融知識 手機(jī)版

1，證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則是什么

證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識工具。 　　世界證券投資大師、個(gè)人財(cái)富與比爾 更多信息請咨詢網(wǎng)站：http://url.cn/UG92hN 我給大家分享一個(gè)證券從業(yè)資格考試交流群：340694235，有備考資料下載

證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則是什么

2，證券從業(yè)人員有哪些行為規(guī)范

百度呀
1)規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場的的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展(2)提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)證券從業(yè)人員隊(duì)伍(3)健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象還有其它的這個(gè)證券法上面有規(guī)定的等，當(dāng)然第一個(gè)就是從業(yè)資格證書是必須的，因?yàn)閷W(xué)習(xí)這個(gè)就是這個(gè)證券當(dāng)上有的，有了這個(gè)從業(yè)資格證才能進(jìn)去成為從業(yè)人員

證券從業(yè)人員有哪些行為規(guī)范

3，怎么理解這句話不得以獲取投機(jī)利益為目的利用職務(wù)之便從事證券

簡單的說 就是不準(zhǔn)買賣證券證券本來就是以投機(jī)為目的而進(jìn)行的買賣活動(dòng)不準(zhǔn)進(jìn)行投機(jī)，就是不準(zhǔn)買賣證券了所以意思就是證券經(jīng)紀(jì)人不準(zhǔn)買賣證券
你說的不錯(cuò)，按那條規(guī)則就是這樣，但是那只是那條的意思，還有其他的證券從業(yè)人員行為守則 為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券行業(yè)的信譽(yù)，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”，及行為準(zhǔn)則“八要十不準(zhǔn)”，供證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)格自律，自覺遵守。證券從業(yè)人員行為操守（十六字）遵紀(jì)守法 勤勉盡責(zé) 廉潔自律 文明服務(wù)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）八要： 1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度； 2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力； 3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益； 4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密； 5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚； 6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序； 7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾； 8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。十不準(zhǔn)： 1、不準(zhǔn)為自己或親友買賣證券； 2、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣； 3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益； 4、不準(zhǔn)對客戶的交易作更改； 5、不準(zhǔn)挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券； 6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況； 7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托； 8、不準(zhǔn)為客戶透支； 9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為； 10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為
你說的不錯(cuò)，按那條規(guī)則就是這樣，但是那只是那條的意思，還有其他的證券從業(yè)人員行為守則 為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券行業(yè)的信譽(yù)，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”，及行為準(zhǔn)則“八要十不準(zhǔn)”，供證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)格自律，自覺遵守。證券從業(yè)人員行為操守（十六字）遵紀(jì)守法 勤勉盡責(zé) 廉潔自律 文明服務(wù)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）八要： 1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度； 2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力； 3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益； 4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密； 5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚； 6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序； 7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾； 8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。十不準(zhǔn)： 1、不準(zhǔn)為自己或親友買賣證券； 2、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣； 3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益； 4、不準(zhǔn)對客戶的交易作更改； 5、不準(zhǔn)挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券； 6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況； 7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托； 8、不準(zhǔn)為客戶透支； 9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為； 10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指：（一）證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人；（二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（三）基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（四）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（五）從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（六）證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（七）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員?？纯?0不準(zhǔn)的第1條，你能看懂嗎？
既然你是從業(yè)人員了，買賣股票就是“利用職務(wù)之便”
可以這樣理解，但是你要想清楚怎么能夠表現(xiàn)出你不是以投機(jī)為目的的

怎么理解這句話不得以獲取投機(jī)利益為目的利用職務(wù)之便從事證券

4，證券從業(yè)人員行為八要

1、熱愛本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密?？蛻羰亲C券業(yè)的職業(yè)對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關(guān)系到客戶的投資利益。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地執(zhí)行客戶的指令。客戶的資金和證券是他們的合法財(cái)產(chǎn)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法受客戶委托代為保管這些財(cái)產(chǎn)，除非涉及違法行為，除有關(guān)法律特別規(guī)定外，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴(yán)守秘密，不得隨意泄露給他人。2、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率。證券業(yè)務(wù)有很強(qiáng)的專業(yè)性特點(diǎn)，又有一定的技術(shù)操作要求，同時(shí)又不斷地開拓創(chuàng)新，推出新品種，發(fā)展新業(yè)務(wù)。這就要求從業(yè)人員具有較扎實(shí)的專業(yè)知識功底和較寬的知識面，要不斷地學(xué)習(xí)，鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的專業(yè)素養(yǎng)和知識水平，以適應(yīng)證券市場對從業(yè)人員提出的要求，在更好地為客戶服務(wù)的同時(shí)，提高自己的競爭能力。3、遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度。證券業(yè)是一個(gè)與國家利益、投資者利益密切相關(guān)的行業(yè)，國家的有關(guān)法律及證券管理部門制定的規(guī)章制度是各經(jīng)濟(jì)主體合法權(quán)益的法律保證和制度保證，也是證券業(yè)務(wù)運(yùn)作的依據(jù)。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該自覺遵紀(jì)守法，以此來約束和規(guī)范自己的行為。4、積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)。維護(hù)投資者的合法權(quán)益是證券業(yè)的職責(zé)，也是證券業(yè)賴以發(fā)展壯大的基礎(chǔ)條件?！耙磺袨榭蛻糁搿奔仁巧碳抑苿俚年P(guān)鍵，也是樹立行業(yè)良好形象的根本。樹立職業(yè)榮譽(yù)感，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)，是每一位證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)有的行為。5、文明經(jīng)營，禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開、公平、公正。文明經(jīng)營、禮貌服務(wù)既是全心全意為人民服務(wù)宗旨的體現(xiàn)，也是社會(huì)主義精神文明建設(shè)的要求。證券業(yè)作為“窗口”行業(yè)，證券業(yè)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中要滿腔熱情，積極主動(dòng)，耐心周到，禮貌待人，工作效率高，服務(wù)質(zhì)量好。證券交易中的公開、公平、公正是證券市場的生命，是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的基本原則。只有維護(hù)“三公”原則，才能保證市場健康、有序地發(fā)展，才能為證券業(yè)樹立良好的信譽(yù)，才能使證券業(yè)得到規(guī)范發(fā)展。6、服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，維護(hù)證券交易中的正常秩序。證券市場是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場，不僅行情瞬息萬變，而且突發(fā)性的事件對證券市場的影響往往迅速而有力。紀(jì)律是事業(yè)成功的保證，在處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須顧全大局，從國家利益、整體利益、長遠(yuǎn)利益出發(fā)，服從領(lǐng)導(dǎo)，迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令，自覺維護(hù)證券交易的正常秩序。7、團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾。證券業(yè)務(wù)的運(yùn)行有很多環(huán)節(jié)，需要從業(yè)人員團(tuán)結(jié)一致、相互協(xié)作，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)合作精神，碰到問題和矛盾時(shí)以平心靜氣的理智態(tài)度解決，才能提高工作效率，更好地為客戶服務(wù)，才能適應(yīng)證券市場快速變化的要求。8、熱心公益事業(yè)，愛護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)牟利。證券業(yè)從業(yè)人員要時(shí)刻記住自己所從事職業(yè)的崇高使命，樹立社會(huì)責(zé)任感，不僅不能在職業(yè)活動(dòng)中以職謀私、以權(quán)牟利，而且要自覺參與社會(huì)公益活動(dòng)，關(guān)心他人，幫助他人，為社會(huì)公益活動(dòng)奉獻(xiàn)自己的愛心。溫馨提示：以上內(nèi)容僅供參考。應(yīng)答時(shí)間：2021-12-21，最新業(yè)務(wù)變化請以平安銀行官網(wǎng)公布為準(zhǔn)。
證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）八要：1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密；5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”職業(yè)道德風(fēng)尚；6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾；8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。十不準(zhǔn)：1、不準(zhǔn)為自己或親友買賣證券；2、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣；3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；4、不準(zhǔn)對客戶的交易作更改；5、不準(zhǔn)挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況；7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；8、不準(zhǔn)為客戶透支；9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。
ilson_Poon7 證券從業(yè)人員合規(guī)學(xué)習(xí)一、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）八要：1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密；5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”職業(yè)道德風(fēng)尚；6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾；8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。
ilson_Poon7 證券從業(yè)人員合規(guī)學(xué)習(xí)一、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）八要：1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密；5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”職業(yè)道德風(fēng)尚；6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾；8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。十不準(zhǔn)：1、不準(zhǔn)為自己或親友買賣證券；2、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣；3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；4、不準(zhǔn)對客戶的交易作更改；5、不準(zhǔn)挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況；7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；8、不準(zhǔn)為客戶透支；9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。

5，從事證券工作應(yīng)注意哪些

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（以下簡稱《準(zhǔn)則》）是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）發(fā)布實(shí)施的行業(yè)自律規(guī)則，《準(zhǔn)則》的內(nèi)容不僅包括《證券法》、《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)中明確規(guī)定的禁止性行為，還包括證券行業(yè)發(fā)展過程中形成的證券從業(yè)人員的基本行為規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，即《準(zhǔn)則》第二章規(guī)定了證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本準(zhǔn)則?；緶?zhǔn)則包括以下內(nèi)容： 1、遵紀(jì)守法?！稖?zhǔn)則》第五條規(guī)定，證券從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 “國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范”包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件等。自律規(guī)則主要是由協(xié)會(huì)和證券交易所等自律組織制定。證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)出于監(jiān)管要求和自身發(fā)展需要，一般都制定了各種內(nèi)部管理規(guī)定、業(yè)務(wù)操作程序和工作手冊等，從各個(gè)方面約束從業(yè)人員的行為。這些規(guī)章制度可以是外部規(guī)范性文件的內(nèi)化，也可以比外部規(guī)范性文件的要求更嚴(yán)格，從業(yè)人員遵守這些規(guī)定既是《準(zhǔn)則》的要求，也是所在機(jī)構(gòu)的要求。除上述“有形”的法規(guī)規(guī)范外，證券業(yè)從業(yè)人員還應(yīng)遵守行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等“無形”的規(guī)范。證券行業(yè)是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，從業(yè)人員的職業(yè)道德水準(zhǔn)直接關(guān)乎廣大投資者的切身利益，新興證券市場尤其要強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德在培育市場方面的重要作用。 2、誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)?！稖?zhǔn)則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。 誠實(shí)守信是市場經(jīng)濟(jì)存在的基石，證券市場是市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，因此也需要誠實(shí)守信。誠實(shí)，要求證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)時(shí)不欺詐、不隱瞞，對自身及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)情況進(jìn)行客觀、公正和全面的介紹；守信，要求證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)格履約、信守承諾，不違背所作的承諾和與客戶的約定。誠實(shí)守信是維護(hù)投資者合法權(quán)益和證券市場健康運(yùn)行的重要保障。 勤勉盡責(zé)的核心內(nèi)容是對受托業(yè)務(wù)盡責(zé)。受托責(zé)任概念起源于財(cái)產(chǎn)權(quán)。財(cái)產(chǎn)權(quán)包括所有權(quán)和使用權(quán)，其中使用權(quán)源于所有權(quán)。所有者將使用權(quán)委托給代理人，代理人就承擔(dān)了受托責(zé)任。也就是說，當(dāng)委托代理關(guān)系建立以后，作為受托人，就要以最大的善意、最有效的辦法，最嚴(yán)格地按照當(dāng)事人的意志履行委托人所托付的義務(wù)；受托人在完成受托任務(wù)后，向委托人提出報(bào)告，經(jīng)過委托人同意后，受托責(zé)任才能解除。幾乎所有的國家或地區(qū)、所有的行業(yè)，都要求從業(yè)者恪守這一原則。證券業(yè)從業(yè)人員也不例外。 3、專業(yè)勝任。《準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 證券業(yè)從業(yè)人員具有較高的專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力是保護(hù)證券投資者利益的重要保障。為了提高從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力，使其具有必要的專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力，能夠切實(shí)按照要求為客戶提供服務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格并通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，同時(shí)應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 4、利益沖突?！稖?zhǔn)則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ? 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，一方面會(huì)因其工作角色的不同而面臨各種利益沖突，另一方面又對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，這就要求從業(yè)人員誠實(shí)守信地履行其職責(zé)，妥善處理各種利益沖突，既不能將自身利益或相關(guān)方利益置于客戶利益之上，也不能同時(shí)為存在利益沖突的客戶提供服務(wù)。妥善處理利益沖突對于證券業(yè)從業(yè)人員而言，意味著兩方面的義務(wù)：主動(dòng)報(bào)告和公平對待客戶利益。在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或?qū)θ绾翁幚砝鏇_突存有疑問時(shí)，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定向上級主管或合規(guī)部門報(bào)告，尋求內(nèi)部的專業(yè)支持。 5、保密義務(wù)?！稖?zhǔn)則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：（一）國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。 根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》的有關(guān)規(guī)定，國家秘密指關(guān)系國家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)。所有公民都有保守國家秘密的義務(wù)。證券業(yè)從業(yè)人員故意或過失泄露國家秘密，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成故意泄露國家秘密罪或過失泄露國家秘密罪，將受到《中華人民共和國刑法》的處罰；未達(dá)到刑事處罰標(biāo)準(zhǔn)的，將酌情受到行政處分。 根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》的有關(guān)規(guī)定，商業(yè)秘密指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。證券業(yè)從業(yè)人員違反約定或違反所在機(jī)構(gòu)及客戶的要求披露所在機(jī)構(gòu)或客戶的商業(yè)秘密，屬于侵犯商業(yè)秘密的行為，根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》，可被處以罰款；如果泄露商業(yè)秘密的行為給其所在機(jī)構(gòu)或客戶造成重大損失，構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，將受到《中華人民共和國刑法》的處罰。 個(gè)人隱私是指不為人知、同時(shí)不愿意向他人披露的個(gè)人的家庭狀況、婚姻、經(jīng)歷、財(cái)產(chǎn)狀況及其他相關(guān)情況。如果從業(yè)人員以書面或口頭等形式泄露客戶的個(gè)人隱私并造成一定影響，將承擔(dān)侵害客戶名譽(yù)權(quán)的民事責(zé)任，具體包括：停止侵害，恢復(fù)名譽(yù)，消除影響，賠禮道歉并賠償損失。 未公開信息是指證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中所獲知的、未對外公開的保密信息，包括但不限于所在機(jī)構(gòu)及客戶的保密信息。除非法律法規(guī)有明確披露要求，否則證券業(yè)從業(yè)人員不得擅自將未公開信息對外披露。證券業(yè)從業(yè)人員向客戶提供的服務(wù)結(jié)束之后，或服務(wù)雖然沒有結(jié)束，但從業(yè)人員離開原所在機(jī)構(gòu)的，如果從業(yè)人員在提供服務(wù)過程中所知悉的國家秘密和商業(yè)秘密仍處于保密期間，或有關(guān)未公開信息仍未對外公開，則從業(yè)人員應(yīng)繼續(xù)對上述國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他未公開信息履行保密義務(wù)。此外，證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)與客戶簽訂的服務(wù)協(xié)議，以及從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)所簽訂的勞動(dòng)合同等相關(guān)文件，通常都規(guī)定了服務(wù)結(jié)束以及勞動(dòng)關(guān)系終止后的保密義務(wù)和保密期限。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)遵守上述合同的約定，否則將須承擔(dān)違約責(zé)任。 6、報(bào)告違法違規(guī)行為。《準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告；協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。 在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部，一個(gè)交易指令的執(zhí)行或投資決策的作出，往往不是某一名從業(yè)人員的個(gè)人行為，而是遵循了一定的內(nèi)部流程或是經(jīng)過負(fù)責(zé)的相關(guān)管理人員或投資決策委員會(huì)審批后的職務(wù)行為。按照《準(zhǔn)則》第十條的要求證券業(yè)從業(yè)人員在接收到涉嫌違法違規(guī)的指令后，不能以執(zhí)行主管上級或機(jī)構(gòu)的指令為由，坐視違法違規(guī)行為的發(fā)生，或?qū)撛诘倪`規(guī)風(fēng)險(xiǎn)知情不舉，而有責(zé)任主動(dòng)、及時(shí)地按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部違規(guī)舉報(bào)制度所規(guī)定的程序履行向公司更高一級的管理人員或者董事會(huì)報(bào)告的義務(wù)。
職業(yè)道德必須堅(jiān)守，財(cái)經(jīng)知識要豐富，要頂住誘惑！
可以讓別人被套，自己千萬別被套！~
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