期貨 公司主管管理辦法期貨主管 -2/活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨-4的監(jiān)督期貨Broker公司管理辦法(2002年第一章總則第一條是加強(qiáng)對(duì)期貨Broker-4。為促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)期貨Transaction管理暫行規(guī)定，特制定本-1。
1、我國(guó)對(duì)于 期貨 公司 經(jīng)營(yíng) 管理方面的規(guī)定,表述正確的有(
【答案】:A項(xiàng)和CB項(xiàng)，在中國(guó)，期貨 公司經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可證制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理事業(yè)單位根據(jù)其商品實(shí)行。D項(xiàng)，期貨 公司應(yīng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制體系，建立以凈資本為核心的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，即應(yīng)建立期貨 公司。
2、證券 期貨 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資管業(yè)務(wù) 管理 辦法還沒實(shí)施嗎
據(jù)-3辦法、各類證券期貨 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一的業(yè)務(wù)規(guī)則，而現(xiàn)有的分散的業(yè)務(wù)規(guī)則同時(shí)廢止。在9月12日鄭州舉行的“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)座談會(huì)”上，經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者了解到，證監(jiān)會(huì)向參會(huì)機(jī)構(gòu)下發(fā)了《證券期貨-2/機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)》。對(duì)于證券公司、基金管理 公司、期貨 公司、及其子女，均由合并后的證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部監(jiān)管。根據(jù)職能監(jiān)管管理 read，證監(jiān)會(huì)將設(shè)立證券統(tǒng)一監(jiān)管系統(tǒng)期貨-2/機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
3、 期貨經(jīng)紀(jì) 公司 管理 辦法的第二章設(shè)立、變更與終止
第五條設(shè)立期貨broker公司除符合期貨transaction管理暫行條例規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求: (一)應(yīng)當(dāng)有(二)具有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第六條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)以下期貨業(yè)務(wù):(1) 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；(2) 期貨咨詢培訓(xùn)業(yè)務(wù)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
期貨Broker公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合下列條件: (一)申請(qǐng)人最近一年無重大違法違規(guī)記錄；(二)擬設(shè)立的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員合格；(3)期貨Broker公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完整的管理制度；(4)擬設(shè)立的營(yíng)業(yè)部具有適應(yīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的場(chǎng)所和設(shè)施；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他條件。期貨Broker公司Minute公司其他分支機(jī)構(gòu)管理 辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
4、 期貨經(jīng)紀(jì) 公司 管理 辦法(2002第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)期貨Broker公司的監(jiān)管，保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)-第二條本期貨Broker公司在中華人民共和國(guó)(中華人民共和國(guó))注冊(cè)。第三條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)依法監(jiān)管期貨broker公司。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”派出機(jī)構(gòu))派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)監(jiān)管辦法brokers公司及其分支機(jī)構(gòu)管理。
中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，對(duì)期貨Broker公司進(jìn)行自律。第二章設(shè)立、變更和終止第五條設(shè)立期貨broker公司除符合期貨transaction管理暫行條例規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求: (一)應(yīng)當(dāng)有(二)具有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第六條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)以下期貨業(yè)務(wù):(1) 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；(2) 期貨咨詢培訓(xùn)業(yè)務(wù)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
5、 期貨 公司監(jiān)督 管理 辦法期貨公司監(jiān)管管理 辦法是規(guī)范期貨公司。加強(qiáng)對(duì)期貨-4管理的監(jiān)管，依據(jù)公司law、期貨transaction管理regulations等。期貨 公司，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2014年10月29日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。2019年6月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)公告廢止，重新制定并公布，自公布之日起施行。
期貨 公司是交易者和期貨交易所之間的橋梁。期貨經(jīng)銷商是期貨市場(chǎng)的主體，正是因?yàn)槠谪浗灰渍哂刑灼诒Ｖ祷蛲稒C(jī)獲利的需求，才促進(jìn)了期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展。雖然每個(gè)交易者都希望直接進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，但是期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)決定了期貨交易所必須制定嚴(yán)格的會(huì)員交易制度，非會(huì)員不得入場(chǎng)，所以嚴(yán)格的會(huì)員制交易制度和吸引更多的交易者，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模是有矛盾的。
