一般法人投資者在股指期貨方面投資者適當(dāng)性的特殊性標(biāo)準(zhǔn)，什么是投資者適當(dāng)性制度？投資者適當(dāng)性體系包括投資者的分類，產(chǎn)品的分類，以及投資者三個(gè)含義按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配。DABCD【解析】根據(jù)《股指期貨操作指引投資者適當(dāng)性制度(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員對(duì)股指期貨自然人-2/的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
1、什么是 投資者適當(dāng)性制度?其原則和責(zé)任是什么?
投資者適當(dāng)性體系包括投資者的分類、產(chǎn)品的分類、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配適當(dāng)性投資者。證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法無法規(guī)定非常精確的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。如果規(guī)定過于詳細(xì)，很可能與實(shí)踐脫節(jié)。因此，應(yīng)按照簽訂《責(zé)任書》的邏輯，牢牢把握“一肩兩端”的主體，明確經(jīng)營機(jī)構(gòu)不僅要依據(jù)《辦法》的規(guī)定和自律組織的規(guī)定進(jìn)行分類投資者還要具體負(fù)責(zé)對(duì)銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)進(jìn)行分類，并制定產(chǎn)品分類的內(nèi)部管理制度。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不是普通的市場參與者。他們既要面對(duì)集資者，又要面對(duì)投資者，參與規(guī)則的制定，是重量級(jí)的規(guī)則執(zhí)行者，堪稱市場秩序的主要塑造者之一。因此，有必要強(qiáng)化運(yùn)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)。當(dāng)他們盡職盡責(zé)的時(shí)候，就是在播下理性參與市場的種子?！掇k法》從適當(dāng)性評(píng)估義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)、內(nèi)部管理義務(wù)、一般投資者保護(hù)義務(wù)等方面詳細(xì)規(guī)定了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的履職要求。
2、適當(dāng)性管理辦法
第一條為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的規(guī)范發(fā)展，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，理性參與創(chuàng)業(yè)板交易，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板管理暫行規(guī)定》投資者適當(dāng)性》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定， 第二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行創(chuàng)業(yè)板市場適當(dāng)性管理職責(zé)，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等相關(guān)信息，有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、客戶培訓(xùn)、投資者 education，在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)客戶開通和參與交易。
3、《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行
證券機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)第一條為了督促和引導(dǎo)證券行業(yè)有效落實(shí)適當(dāng)性管理要求，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、證券期貨第二條本指引適用于證券公司、 其子公司及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(以下簡稱“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)”)向投資者銷售金融產(chǎn)品或?yàn)橥顿Y者提供證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、融資融券、資產(chǎn)管理、場外交易等金融服務(wù)。
第四條符合《辦法》第八條第(一)、(二)、(三)項(xiàng)條件的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可以要求投資者提供經(jīng)營許可證、從事證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證、從事其他金融業(yè)務(wù)許可證、基金會(huì)法人登記證書、合格投資者、RQFII、私募基金管理人登記材料及其他理財(cái)身份證明材料。
【答案】:A、B、C、DABCD【解析】根據(jù)《股指期貨操作指引投資者適當(dāng)性制度(試行)》第二十一條的規(guī)定，期貨公司會(huì)員對(duì)股指期貨自然人-2/有基本了解，4、一般法人 投資者在股指期貨 投資者適當(dāng)性的具體 標(biāo)準(zhǔn)方面,與 自然人投資...
【答案】:b【解析】《股指期貨操作指引投資者適當(dāng)性制度(試行)》第十八條規(guī)定，申請(qǐng)開戶的一般法人投資者應(yīng)當(dāng)具有符合本企業(yè)實(shí)際情況的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)包括決策主體和決策程序，操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)和相應(yīng)的制衡機(jī)制。
