根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)/辦法》、D 《/ -3/-1/管理辦法、d 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)-2。d期貨公司風(fēng)險(xiǎn)-2指標(biāo)管理試行-4/的第二十四條規(guī)定期貨，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)-2指標(biāo)管理辦法第一章總則第一條為了加強(qiáng)期貨公司監(jiān)督管理和促進(jìn)-。
1、 期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意(
【答案】:b、d "期貨公司風(fēng)險(xiǎn)-2指標(biāo)管理試行-4/"第二十四條。期貨公司應(yīng)于每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并于年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具有證券及相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)-2。
2、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管 指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的...
【答案】:A、D“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)-2指標(biāo)管理辦法”規(guī)定，期貨。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)酌情采取以下措施:①向公司出具關(guān)注函，并抄送其主要股東；②找公司高層談話監(jiān)管請(qǐng)他們優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)監(jiān)管指標(biāo)；(三)公司需要進(jìn)行重大經(jīng)營(yíng)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前五個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交臨時(shí)報(bào)告，說明相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)的影響-2指標(biāo)；
3、 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管 指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定, 期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備...
【答案】:C期貨公司風(fēng)險(xiǎn)-2指標(biāo)管理辦法/公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)(二)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。(四)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%。(五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。(六)最低結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
4、根據(jù)《 期貨公司風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管 指標(biāo)管理 辦法》,出現(xiàn)下列情形時(shí) 期貨公司應(yīng)當(dāng)向全...【答案】:C 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)-2指標(biāo)如符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因及意見。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)-2指標(biāo)未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，期貨除上述程序外，公司應(yīng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或披露信息。
5、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管 指標(biāo)管理 辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)期貨公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)防范和穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)期貨交易管理規(guī)定，制定本。第二條期貨本公司按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管 指標(biāo)。第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照審慎性原則監(jiān)管，結(jié)合期貨市場(chǎng)和期貨行業(yè)的發(fā)展情況，對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管提出意見。
第五條期貨公司根據(jù)要求、市場(chǎng)變化和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)-2指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試。如果壓力測(cè)試結(jié)果顯示潛在風(fēng)險(xiǎn)超過期貨公司的承受能力，期貨公司應(yīng)采取有效措施及時(shí)補(bǔ)充資本或控制業(yè)務(wù)規(guī)模，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。第六條期貨公司聘請(qǐng)具有證券和期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
6、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管 指標(biāo)管理 試行 辦法的管理 辦法(2007年4月18日簡(jiǎn)媜發(fā)[2007]55號(hào)公布根據(jù)2013年2月21日證監(jiān)會(huì)公告[2013]12號(hào)《關(guān)于修改<期貨公司風(fēng)險(xiǎn)-2指標(biāo)管理試行-4《關(guān)于促進(jìn)/第二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制并提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告監(jiān)管。
第四條期貨公司在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蜃龀隹赡軐?duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決策前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行敏感性測(cè)試-2指標(biāo)。期貨公司應(yīng)根據(jù)要求和市場(chǎng)變化，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試，第五條期貨公司聘請(qǐng)具有證券和期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
