證券公司合規(guī)十大禁令,工行合規(guī)十大禁令
證券公司Law合規(guī)什么意思？證券-4/一年至少幾次合規(guī)管理有效性綜合評價證券-4/一年至少幾次合規(guī)管理。監(jiān)督管理委員會公告第五十二條證券-4/從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風(fēng)險控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務(wù)操作規(guī)程和崗位手冊，涵蓋集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計、推廣和研究等內(nèi)容，證券公司前款所稱管理制度應(yīng)當(dāng)報中國證券行業(yè)協(xié)會備案，并抄送公司住所及資產(chǎn)管理分公司公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負責(zé)...
更新時間：2024-04-06標(biāo)簽： 合規(guī)禁令十大工行證券證券公司合規(guī)十大禁令 全文閱讀